贸易摩擦与技术创新：基于跨国数据的经验分析

doi:10.16382/j.cnki.1000-5579.2023.02.013

摘要/Abstract

摘要：

在全球贸易保护主义愈演愈烈的背景下，贸易摩擦已成为世界各国维护国内经济秩序与产业安全的重要工具。创新在经济发展中居于核心地位，贸易摩擦是否妨害了目标国的技术创新值得深入探讨。基于2000—2015年全球119个国家的跨国面板数据研究贸易摩擦对目标国技术创新的影响效果和作用机制，其结果显示：贸易摩擦显著抑制了目标国技术创新水平的提升，这一结果在选取不同的贸易摩擦衡量方式、更换创新度量指标、引入工具变量等一系列稳健性检验下仍然成立；机制检验表明，贸易摩擦主要通过降低对外开放度和阻碍国际人员交流从而损害目标国的技术创新水平；进一步研究发现，目标国优化产业结构、提升金融发展水平和增强政府效能可以显著抵御贸易摩擦对其技术创新的不利冲击。在贸易摩擦频发的背景下，中国等后发国家应坚定贸易自由化、多元化与便利化发展战略，完善对外开放新格局、扩大高端人力资本对外交流、促进产业组织合理化，以进一步提高技术创新能力。

关键词: 贸易摩擦, 技术创新, 对外开放度, 国际人员交流

Abstract:

Against the background of increasing global trade protectionism, trade frictions have become an important tool for countries around the world to maintain domestic economic order and industrial safety. Innovation is the core of economic development. Whether trade frictions have harmed the technological innovation of the target country is worthy of in-depth discussion. Based on the cross-country panel data of 119 countries in the world from 2000 to 2015, we analyze the effect and mechanism of trade frictions on technological innovation of the target country. The result shows that trade frictions have significantly inhibited the improvement of the target country’s technological innovation level. This conclusion is still valid under a series of robustness tests such as the selection of different trade frictions measurement methods, the replacement of innovative measurement indicators, the introduction of instrument variables. Mechanism tests show that trade frictions mainly damage the target country’s technological innovation by reducing the degree of openness and hindering international personnel exchanges. Further research finds that optimizing the industrial structure, improving the level of financial development and enhancing government effectiveness can significantly resist the adverse impact of trade frictions on national technological innovation. Against the background of frequent trade frictions, emerging countries, including China, should further elevate the technology innovation capabilities by firmly implementing developing strategies such as promoting freedom, diversity and convenience of trading, improving the new pattern of opening up, expanding the external exchanges of top human capital, and promoting the rationalization of industrial organizations.

Key words: trade frictions, technological innovation, degree of openness, international personnel exchange

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图/表 9

表 1

表 2

表 3

表 4

表 5

表 6

表 7

表 8

表 9

参考文献 0

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变量名称	变量含义
Patent	专利申请数量
R&D	研究与发展经费支出占国内生产总值的比例
TFP	全要素生产率
Ninit	以目标国被发起反倾销调查作为起始年份所计算的贸易摩擦案件数量
Np_dump	以目标国被发起反倾销调查后被初步判定存在倾销作为起始年份所计算的贸易摩擦案件数量
Np_inj	以目标国被发起反倾销调查后发起国初步判定存在实质性损害作为起始年份所计算的贸易摩擦案件数量
Nf_dump	以目标国被发起反倾销调查后被最终判定存在倾销行为作为起始年份所计算的贸易摩擦案件数量
Dinit	以目标国被发起反倾销调查作为起始年份所计算的贸易摩擦持续时长
Dp_dump	以目标国被发起反倾销调查后被初步判定存在倾销作为起始年份所计算的贸易摩擦持续时长
Dp_inj	以目标国被发起反倾销调查后发起国初步判定存在实质性损害作为起始年份所计算的贸易摩擦持续时长
Df_dump	以目标国被发起反倾销调查后被最终判定存在倾销行为作为起始年份所计算的贸易摩擦持续时长
GDP	人均国内生产总值
Fdi	外商直接投资的净流入值占国内生产总值的比例
Industry	工业增加值占国内生产总值的比例
Pop	每平方公里人口数量
Openness	目标国进出口总额占其国内生产总值的比例
Education	中学毛入学率
Finance	银行业提供的私人信贷总额占国内生产总值的比例

变量	Patent	Patent	Patent	Patent	R&D	R&D	R&D	R&D
变量	（1）	（2）	（3）	（4）	（5）	（6）	（7）	（8）
L.Patent	0.780^***	0.760^***	0.764^***	0.766^***
	(19.24)	(19.29)	(19.34)	(18.87)
L.R&D					0.924^***	0.929^***	0.929^***	0.916^***
					(46.63)	(45.55)	(44.83)	(46.61)
Ninit	?0.134^***				?0.020^***
	(?4.08)				(?3.27)
Np_dump		?0.100^***				?0.035^***
		(?3.56)				(?6.11)
Np_inj			?0.108^***				?0.033^***
			(?4.14)				(?5.78)
Nf_dump				?0.077^***				?0.018^***
				(?2.66)				(?2.78)
GDP	0.149^**	0.128^*	0.128^*	0.133^**	0.083^***	0.082^***	0.082^***	0.095^***
	(2.23)	(1.92)	(1.93)	(2.00)	(2.86)	(2.74)	(2.76)	(3.18)
Fdi	0.009	0.031	0.027	0.051	?0.016^**	?0.017^**	?0.016^**	?0.018^***
	(0.10)	(0.33)	(0.29)	(0.52)	(?2.33)	(?2.38)	(?2.26)	(?2.59)
Industry	0.029^***	0.029^***	0.029^***	0.028^***	0.003^***	0.003^***	0.003^***	0.002^***
	(5.28)	(5.35)	(5.32)	(5.08)	(3.51)	(3.71)	(3.65)	(2.82)
Pop	?0.085	?0.059	?0.063	?0.088	0.060^***	0.053^***	0.054^***	0.064^***
	(?0.95)	(?0.66)	(?0.71)	(?0.99)	(4.57)	(3.61)	(3.52)	(4.66)
Openness	0.056	0.039	0.038	0.050	0.007	?0.001	0.004	0.010
	(0.92)	(0.51)	(0.61)	(0.79)	(0.51)	(?0.01)	(0.28)	(0.73)
Education	0.230^*	0.218^*	0.232^*	0.254^**	0.025	0.020	0.020	0.017
	(1.93)	(1.83)	(1.95)	(2.12)	(0.83)	(0.63)	(0.63)	(0.50)
Finance	0.017	0.029	0.023	0.028	0.044^***	0.045^***	0.044^***	0.044^***
	(0.35)	(0.62)	(0.49)	(0.61)	(3.72)	(4.06)	(3.95)	(3.82)
_cons	?0.258	?0.118	?0.126	?0.137	?1.028^***	?0.985^***	?0.988^***	?1.133^***
	(?0.59)	(?0.27)	(?0.29)	(?0.31)	(?3.72)	(?3.37)	(?3.41)	(?4.02)
N	865	865	865	865	629	629	629	629
Sargan test	0.545	0.563	0.571	0.552	0.353	0.342	0.335	0.313
AR(1) test	0.005	0.005	0.005	0.005	0.001	0.001	0.001	0.001
AR(2) test	0.328	0.334	0.332	0.334	0.690	0.660	0.682	0.656

变量	TFP	TFP	TFP	TFP	TFP	TFP	TFP	TFP
变量	(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)
L.TFP	0.645^***	0.476^***	0.436^***	0.457^***	0.623^***	0.607^***	0.611^***	0.616^***
	(11.66)	(37.83)	(41.31)	(41.24)	(11.41)	(41.77)	(41.27)	(11.16)
Ninit	?0.038^**
	(?2.26)
Np_dump		?0.025^***
		(?4.37)
Np_inj			?0.023^***
			(?4.62)
Nf_dump				?0.012^***
				(?3.33)
Dinit					?0.023^**
					(?2.00)
Dp_dump						?0.011^***
						(?4.61)
Dp_inj							?0.009^***
							(?3.45)
Df_dump								?0.028^**
								(?2.24)
控制变量	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes
N	911	911	911	911	911	911	911	911
Sargan test	0.203	0.161	0.191	0.228	0.190	0.256	0.261	0.214
AR(1) test	0.027	0.005	0.008	0.008	0.032	0.006	0.006	0.034
AR(2) test	0.490	0.289	0.259	0.303	0.444	0.368	0.372	0.433

变量	Patent	Patent	Patent	Patent	R&D	R&D	R&D	R&D
变量	(1)	(2)	(3)	(4)	(5)	(6)	(7)	(8)
L.Patent	0.776^***	0.767^***	0.770^***	0.768^***
	(19.11)	(19.48)	(19.51)	(19.39)
L.R&D					0.913^***	0.917^***	0.922^***	0.909^***
					(47.54)	(47.49)	(46.99)	(47.93)
Dinit	?0.076^***				?0.010^**
	(?3.02)				(?2.14)
Dp_dump		?0.100^***				?0.035^***
		(?3.56)				(?6.11)
Dp_inj			?0.108^***				?0.033^***
			(?4.14)				(?5.78)
Df_dump				?0.077^***				?0.018^***
				(?2.66)				(?2.78)
控制变量	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes	Yes
N	865	865	865	865	629	629	629	629
Sargan test	0.567	0.596	0.584	0.582	0.375	0.376	0.397	0.360
AR(1) test	0.005	0.005	0.005	0.005	0.001	0.001	0.001	0.001
AR(2) test	0.319	0.332	0.331	0.330	0.656	0.644	0.631	0.653

变量	Ninit	Np_dump	Np_inj	Nf_dump
变量	（1）	（2）	（3）	（4）
IVNinit	1.454^***(6.63)
IVNp_dump		1.302^***(6.46)
IVNp_inj			1.252^***(5.85)
IVNf_dump				1.214^***(6.30)
N	1 197	1 197	1 197	1 197